嘉實(shí)惠澤靈活配置混合型證券投資基金(LOF)更新招募說明書(2019年12月26日更新)查看PDF原文

嘉實(shí)惠澤靈活配置混合型證券投資基金

（LOF）更新招募說明書

(2019年12月26日更新)

基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

重要提示

嘉實(shí)惠澤靈活配置混合型證券投資基金（LOF）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予嘉實(shí)惠澤定增靈活配置混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]1632 號）文注

冊募集。本基金基金合同于 2016 年 9 月 29 日正式生效，自該日起本基金管理人開始管理

本基金。

根據(jù)本基金基金合同約定，嘉實(shí)惠澤定增靈活配置混合型證券投資基金封閉期自 2016

年 9 月 29 日至 2018 年 3 月 29 日止。自 2018 年 3 月 30 日起，嘉實(shí)惠澤定增靈活配置混合

型證券投資基金轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF），基金名稱變更為“嘉實(shí)惠澤靈活配置混合型證券投資基金（LOF）” （以下簡稱“本基金”）。基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素變化對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金是混合型證券投資基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金產(chǎn)品和貨幣市場基金、低于股票型基金產(chǎn)品，屬于中高風(fēng)險(xiǎn)、中高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品。基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)

相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)購買和贖回基金。本基金在募集期內(nèi)按 1.00 元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者按 1.00 元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破 1.000 元、從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。

本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定，本次更新招募說明書更新了基金管理人的基本情況、基金經(jīng)理信息、直銷機(jī)構(gòu)信息以及經(jīng)辦注冊會計(jì)師信息，涉及

“基金管理人”、“相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”章節(jié)。

目錄

一、緒言...... 4

二、釋義...... 5

三、基金管理人......9

四、基金托管人......18

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ...... 22

六、基金的募集......39

七、基金合同的生效 ...... 43

八、基金的上市交易 ...... 44

九、基金份額的申購與贖回 ...... 45

十、基金的投資......60

十一、基金的業(yè)績 ...... 72

十二、基金的財(cái)產(chǎn) ...... 74

十三、基金資產(chǎn)的估值 ...... 75

十四、基金的收益與分配 ...... 79

十五、基金的費(fèi)用與稅收 ...... 80

十六、基金的會計(jì)與審計(jì) ...... 82

十七、基金的信息披露 ...... 83

十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示......88

十九、基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算...... 93

二十、基金合同的內(nèi)容摘要 ...... 95

二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ...... 108

二十二、對基金份額持有人服務(wù)...... 124

二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng) ...... 126

二十四、招募說明書存放及查閱方式 ...... 127

二十五、備查文件...... 128

一、緒言

《嘉實(shí)惠澤靈活配置混合型證券投資基金（LOF）招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第 5 號》等有關(guān)法律法規(guī)以及《嘉實(shí)惠澤靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。